質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證實施方案

 

1 適用范圍

本認(rèn)證方案適用于方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司（以下簡稱：CQM）實施質(zhì)量（包括建工質(zhì)量）、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證，滿足第三方認(rèn)證制度要求，作為提供認(rèn)證服務(wù)的規(guī)范。必要時，在認(rèn)證合同中補充相關(guān)的技術(shù)要求。

本認(rèn)證方案在認(rèn)證雙方簽訂合同時予以確認(rèn)和采用。

2 認(rèn)證模式

CQM首先對受審核方的管理體系進行初次審核，經(jīng)過評定，確認(rèn)是否批準(zhǔn)認(rèn)證；通過認(rèn)證之后，在認(rèn)證證書的有效期內(nèi)對獲證客戶的管理體系進行監(jiān)督，確認(rèn)是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求。

3 認(rèn)證過程流程圖

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4 認(rèn)證申請的基本條件

a) 認(rèn)證客戶具有明確的法律地位,客戶具有企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書、社會團體登記證書、非企業(yè)法人登記證書、黨政機關(guān)設(shè)立文件等，可獨立申請認(rèn)證。其他類型的客戶，應(yīng)由具備資格的單位代為申請；

b) 國家、地方或行業(yè)有要求時，認(rèn)證客戶具有規(guī)定的行政許可文件（申請工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的客戶還應(yīng)具有供資質(zhì)證明、安全許可證等）,其申請認(rèn)證范圍應(yīng)在法律地位文件和行政許可文件核準(zhǔn)的的范圍內(nèi)；

c) 認(rèn)證客戶按相關(guān)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化的管理體系，申請工程建設(shè)施工質(zhì)量管理體系認(rèn)證的企業(yè)，已按GB/T19001《質(zhì)量管理體系 要求》和GB/T50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》的要求建立和運行工程建設(shè)施工質(zhì)量管理體系。初次認(rèn)證現(xiàn)場審核前已至少持續(xù)穩(wěn)定運行了3個月，至少已實施一次完整的內(nèi)審和管理評審或已編制實施計劃（申請工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的客戶應(yīng)已實施了覆蓋所有程序的內(nèi)審和管理評審），并承諾在證書有效期內(nèi)，持續(xù)有效運行管理體系；

d) 認(rèn)證客戶承諾遵守國家的法律、法規(guī)及其他要求,承諾始終遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)與認(rèn)證有關(guān)的法律責(zé)任，并有義務(wù)協(xié)助認(rèn)證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息；

e) 認(rèn)證客戶在一年內(nèi)，未發(fā)生質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故或被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓或在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴(yán)重違法企業(yè)名單”或違反國家相關(guān)法規(guī)，虛報、瞞報獲證所需信息的情況；

f) 認(rèn)證客戶承諾獲得CQM認(rèn)證后，按規(guī)定使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息，不得擅自利用管理體系認(rèn)證證書的文字、符號誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品或服務(wù)通過認(rèn)證按合同支付認(rèn)證費用，并按規(guī)定接受監(jiān)督；

g) 認(rèn)證客戶承諾獲得CQM認(rèn)證后，按照CQM要求向CQM通報管理體系變更的信息和其他可能影響管理體系持續(xù)滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的能力的事宜的信息，一般包括：客戶及相關(guān)方有重大投訴；生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)被國家行政主管部門認(rèn)定不合格；發(fā)生產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量/環(huán)境/安全等重大事故；相關(guān)情況發(fā)生變更（包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更、強制性認(rèn)證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者、管理者代表發(fā)生變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的工作場所變更；管理體系覆蓋的活動范圍變更；管理體系和重要過程的重大變更等）；出現(xiàn)影響管理體系運行的其他重要情況；

h) 認(rèn)證審核期間，認(rèn)證客戶能夠提供與擬認(rèn)證范圍相關(guān)的產(chǎn)品/服務(wù)/活動現(xiàn)場。

i) 在有要求時，接受CNAS的見證評審及確認(rèn)審核并提供必要的支持。

5 審核實施

5.1 審核準(zhǔn)則

認(rèn)證雙方確認(rèn)的審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)如下：

a) 質(zhì)量管理體系：GB/T 19001《質(zhì)量管理體系  要求》；

工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系：GB/T 19001《質(zhì)量管理體系 要求》和GB/T 50430《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》

b) 環(huán)境管理體系（新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)）： GB/T 24001《環(huán)境管理體系  要求及使用指南》；

c) 職業(yè)健康安全管理體系：GB/T 28001或ISO 45001《職業(yè)健康安全管理體系  規(guī)范》。

審核準(zhǔn)則還包括受審核方所適用的方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、質(zhì)量管理體系要求、合同要求或行業(yè)規(guī)范。

5.2 審核過程

5.2.1 初次認(rèn)證審核

初次認(rèn)證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段。

第一階段審核的目的是了解受審核方的基本信息、審核管理體系文件，識別任何引起關(guān)注的、在第二階段審核中可能被判定為不符合的問題，為第二階段審核提供關(guān)注點。

第二階段審核的目的是評價受審核方管理體系實施的符合性和有效性。

審核組對在第一階段和第二階段審核中收集的所有信息和證據(jù)進行分析，以形成審核結(jié)論。

工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證初次認(rèn)證的兩個階段都是現(xiàn)場審核。

5.2.1.1 第一階段審核

審核組結(jié)合受審核方的管理體系運行目標(biāo)和體系覆蓋活動的專業(yè)特點，根據(jù)受審核方提供的管理體系文件、體系運作過程、運作場所和現(xiàn)場的具體情況、內(nèi)部審核與管理評審策劃和實施情況，確認(rèn)受審核方對標(biāo)準(zhǔn)的理解和實施的程度、對目標(biāo)的實現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點、相關(guān)的法律法規(guī)要求的遵守情況以及管理體系范圍，以確定第二階段審核安排。

如果發(fā)生任何將影響管理體系的重要變更，CQM可能將重復(fù)整個或部分第一階段審核。第一階段審核的結(jié)果可能導(dǎo)致推遲或取消第二階段。

5.2.1.2 第二階段審核

審核組現(xiàn)場評價受審核方管理體系的實施情況，包括符合性和有效性。第二階段審核至少包括以下方面：

a) 與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況；

b) 依據(jù)關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)，對績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審；

c) 管理體系和績效中與遵守法律有關(guān)的方面；

d) 受審核方過程的運作控制；

e) 內(nèi)部審核和管理評審實施情況；

f) 管理職責(zé)的落實，包括針對方針的管理職責(zé)；

g) 為實現(xiàn)總目標(biāo)而建立的職能層次目標(biāo)的策劃和實現(xiàn)情況；

h) 規(guī)范性要求、方針、績效目標(biāo)和指標(biāo)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系。

如果認(rèn)證客戶不能在初次認(rèn)證第二階段結(jié)束后的規(guī)定時間內(nèi)按要求關(guān)閉不符合，CQM將再實施一次第二階段審核或不批準(zhǔn)認(rèn)證。

5.2.2 監(jiān)督活動

5.2.2.1 監(jiān)督活動的方式

CQM采用現(xiàn)場監(jiān)督審核和日常監(jiān)督（如關(guān)注國家有關(guān)部門發(fā)布的質(zhì)量信息公報、關(guān)注獲證客戶相關(guān)方的信息、獲證客戶有關(guān)信息的日常跟蹤、審查獲證客戶及其運作的說明、要求獲證客戶提供文件和記錄等）相結(jié)合的方式。

5.2.2.2 獲證后監(jiān)督審核的內(nèi)容

a) 任何變更（如資源、過程、組織結(jié)構(gòu)、已識別的關(guān)鍵控制點等）；

b) 持續(xù)的運作控制質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況；

c) 內(nèi)部審核和管理評審；

d) 投訴的處理；

e) 管理體系實施的有效性；

f) 認(rèn)證范圍相關(guān)的產(chǎn)品/服務(wù)/活動現(xiàn)場情況；

g) 為持續(xù)改進而策劃的活動的進展；

h) 針對上次審核中確定的不符合所采取的措施和效果；

i) 證書和標(biāo)志的使用和（或）任何其他對認(rèn)證資格的引用。

獲證客戶應(yīng)保存全部投訴記錄，需要時提供認(rèn)證機構(gòu)。

CQM根據(jù)以上信息對獲證客戶管理體系進行再評價，確認(rèn)其是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求。

監(jiān)督審核時，如認(rèn)證客戶沒有按時關(guān)閉不符合，將可能導(dǎo)致認(rèn)證證書的暫停或撤銷。

5.2.2.3 監(jiān)督審核的頻次

    在證書有效期內(nèi)，獲證客戶須接受監(jiān)督審核，監(jiān)督審核應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認(rèn)證的年份除外）進行一次。初次認(rèn)證/再認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起12個月內(nèi)進行；此后，監(jiān)督審核應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認(rèn)證的年份除外）進行一次，且兩次監(jiān)督審核的時間間隔不得超過15個月。

獲證客戶因未在規(guī)定的時間內(nèi)實施監(jiān)督審核而暫停認(rèn)證證書的，監(jiān)督審核恢復(fù)后，下次審核時間應(yīng)按原計劃時間計算。

若發(fā)生下述情況則需增加監(jiān)督頻次，或安排提前較短時間通知的審核：

a) 獲證客戶對管理體系進行了重大更改；

b) 有足夠信息表明獲證客戶發(fā)生了組織機構(gòu)、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品變更等影響到其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改；

c) 獲證客戶出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量事故、重大污染事件、職業(yè)健康安全事故或用戶提出對相關(guān)管理體系運行效果的投訴未得到處理時；

d) 獲證客戶的產(chǎn)品和服務(wù)被國家行政主管部門在監(jiān)督抽查中被查出不合格時；

e) 其他需要考慮的情況。

5.2.3 再認(rèn)證

獲證客戶在證書有效期滿前至少三個月，須提出再認(rèn)證申請。再認(rèn)證審核的目的是驗證作為一個整體的組織管理體系全面的持續(xù)符合性和有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。再認(rèn)證審核的程序和要求參照5.2.1條實施。

在對獲證客戶的日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)獲證客戶的出現(xiàn)嚴(yán)重影響管理體系運作的重大變更時，或?qū)Λ@證客戶的投訴分析和其他信息表明獲證客戶不再滿足認(rèn)證要求時，將安排特殊審核或與獲證客戶商定提前安排再認(rèn)證審核。

再認(rèn)證時通?？刹贿M行一階段審核，但當(dāng)獲證客戶的管理體系和獲證客戶的內(nèi)外部運作環(huán)境有重大變化時，再認(rèn)證審核活動可能需要有第一階段審核。

再認(rèn)證審核時，認(rèn)證客戶應(yīng)在當(dāng)前認(rèn)證證書到期前接受CQM審核，并對于審核組開具的不符合在規(guī)定的時間內(nèi)按要求關(guān)閉。否則，因認(rèn)證客戶的原因?qū)е翪QM不能在原認(rèn)證證書到期后6個月內(nèi)作出認(rèn)證決定的，再認(rèn)證審核失效。

5.2.4 特殊審核

5.2.4.1 擴大認(rèn)證范圍審核

針對已獲證的客戶，CQM對擴大認(rèn)證范圍的申請進行評審，確定能否予以擴大的決定所需的審核活動，這一工作可與監(jiān)督審核同時進行。

5.2.4.2 提前較短時間通知的審核

為調(diào)查投訴、對變更做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５墨@證客戶進行追蹤，需要在提前較短時間通知獲證客戶后對其進行的審核。

獲證客戶的產(chǎn)品和服務(wù)被國家行政主管部門在監(jiān)督抽查中被查出不合格時，CQM將對獲證客戶實施特殊審核。如獲證客戶不接受特殊審核，認(rèn)證證書將被暫停。

5.3 現(xiàn)場審核活動實施

審核組在現(xiàn)場審核前與受審核方溝通，確認(rèn)審核安排，說明首末次會議議程。

審核組按照審核計劃中日程安排實施審核，通過查閱受審核方的文件和記錄、與過程和活動的崗位人員面談、座談、觀察產(chǎn)品、服務(wù)形成過程和活動等適當(dāng)方法，抽樣收集并驗證有關(guān)的信息，形成審核發(fā)現(xiàn)，確認(rèn)不符合情況。

在審核過程中，審核組及時與受審核方溝通，通報審核進程，確認(rèn)審核證據(jù)，解決分歧。當(dāng)審核發(fā)現(xiàn)表明不能達到審核目的時，應(yīng)說明理由，商定后續(xù)措施。如果需要改變審核目的和范圍或終止審核時，應(yīng)經(jīng)審核派出機構(gòu)評審和批準(zhǔn)后實施。

審核組長在現(xiàn)場審核結(jié)束前，與受審核方溝通現(xiàn)場審核的信息，請受審核方對發(fā)現(xiàn)的問題和不符合報告進行確認(rèn)，并商定對不符合的后續(xù)措施的安排，確認(rèn)審核結(jié)論。審核組編制審核報告并提交受審核方。

審核報告屬CQM所有，如果在審核后續(xù)活動中（含CQM進行認(rèn)證決定期間）有所更改，CQM將重新向受審核方提供審核報告。請受審核方妥善保管審核報告、不符合報告及其糾正材料等相應(yīng)材料。

6 認(rèn)證的批準(zhǔn)、拒絕、保持、擴大、縮小、暫停、恢復(fù)和撤銷的條件和程序

6.1 批準(zhǔn)認(rèn)證范圍的條件和程序

6.1.1 批準(zhǔn)認(rèn)證注冊的條件

a) 認(rèn)證客戶的申請材料真實、準(zhǔn)確、有效；

b) 認(rèn)證客戶建立和實施的相關(guān)管理體系符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求，審核組提出推薦認(rèn)證的結(jié)論意見；

c) 認(rèn)證客戶申請認(rèn)證范圍在法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)；

d) 國家或地方或行業(yè)有要求時，認(rèn)證客戶申請認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動已滿足適用的法律法規(guī)的要求；

e) 審核證據(jù)表明管理評審和內(nèi)部審核的安排已實施、有效且得到保持，并已進行了一次覆蓋管理體系所有要求的完整內(nèi)部審核；

f) 審核中發(fā)現(xiàn)的不合格在規(guī)定期限內(nèi)已經(jīng)采取糾正/糾正措施，經(jīng)CQM驗證有效。

g) 至少近一年來，認(rèn)證客戶申請認(rèn)證范圍內(nèi)未發(fā)生重大質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事故或國家檢查不合格；

h) 認(rèn)證客戶已與方圓簽署認(rèn)證合同，承諾始終遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定，并按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費用。

6.1.2 批準(zhǔn)認(rèn)證資格的程序

a) CQM向認(rèn)證客戶提供認(rèn)證有關(guān)信息的公開文件，使其知悉并理解；

b) 認(rèn)證客戶向CQM正式提交認(rèn)證申請書和相關(guān)附件；

c) CQM根據(jù)客戶申請信息進行申請評審，并已確認(rèn)受理認(rèn)證申請；

d) 滿足6.1.1批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件，經(jīng)CQM審定，認(rèn)為認(rèn)證客戶在認(rèn)證范圍內(nèi)已滿足批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件，同意批準(zhǔn)認(rèn)證；

e) CQM向認(rèn)證客戶頒發(fā)認(rèn)證證書，要求獲證方按規(guī)定使用認(rèn)證標(biāo)志。

6.2 拒絕認(rèn)證注冊的條件和程序

6.2.1 拒絕認(rèn)證資格的條件

a) 認(rèn)證客戶信息未通過CQM的申請評審，評審為不予受理認(rèn)證申請； 

b) CQM審核組現(xiàn)場審核結(jié)論為“不推薦認(rèn)證注冊”；

c) 認(rèn)證客戶的管理體系有重大缺陷，不符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求，或認(rèn)證客戶存在重大質(zhì)量、安全、環(huán)境問題及與認(rèn)證范圍內(nèi)相關(guān)嚴(yán)重違法違規(guī)行為，經(jīng)CQM的審定結(jié)論為不予認(rèn)證注冊；

d) 初次認(rèn)證第二階段后，認(rèn)證客戶未在規(guī)定的時間內(nèi)按要求關(guān)閉不符合，或未按規(guī)定接受CQM再次實施的二階段審核；

e) 再認(rèn)證審核后，認(rèn)證客戶未在規(guī)定的時間內(nèi)按要求關(guān)閉不符合（包括CQM審定提出的不符合）；

f) 除以上情況外，CQM的審定結(jié)論為不予認(rèn)證注冊。

6.2.2 拒絕認(rèn)證注冊的程序

a) 符合6.2.1條件之一，經(jīng)CQM評審為不予受理認(rèn)證或認(rèn)證客戶的管理體系不滿足批準(zhǔn)認(rèn)證資格條件； 

b) CQM向認(rèn)證客戶發(fā)出《不予認(rèn)證注冊通知》。

6.3 保持認(rèn)證資格的條件和程序

6.3.1 保持認(rèn)證資格的條件

a) 獲證客戶的法律地位、行政許可文件持續(xù)符合國家的最新要求，并且認(rèn)證范圍在法律地位文件和行政許可文件規(guī)定的范圍內(nèi)；

b) 獲證客戶持續(xù)遵守認(rèn)證有關(guān)的規(guī)定，包括變更的規(guī)定；

c) 獲證客戶在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動持續(xù)滿足適用的最新法律法規(guī)的要求，如發(fā)生不滿足時及時采取有效的措施；

d) 獲證客戶于獲證期內(nèi)，認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的產(chǎn)品/服務(wù)/活動未發(fā)生重大事故和國家檢查不合格；

e) 獲證客戶在獲證期間未發(fā)生誤用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，如有發(fā)生能及時有效地采取糾正和糾正措施，并將誤用產(chǎn)生的影響降至最少程度；

f) 獲證客戶對顧客或相關(guān)方的重大投訴和關(guān)切能及時有效地處理；

g) 獲證客戶能按照CQM要求及時通報管理體系和重要過程變更等信息；

h) 按時接受監(jiān)督審核,經(jīng)現(xiàn)場審核獲證客戶的管理體系持續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求，審核組結(jié)論為“保持認(rèn)證”；

i) 獲證客戶履行與CQM簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費用。

6.3.2 保持認(rèn)證資格的程序

a) 滿足6.3.1保持認(rèn)證資格的條件，監(jiān)督審核后，經(jīng)CQM派出的審核組長確認(rèn)和CQM審查后認(rèn)為獲證客戶在認(rèn)證范圍內(nèi)能持續(xù)滿足保持認(rèn)證資格的條件，同意保持認(rèn)證資格，由CQM簽發(fā)確認(rèn)證書并向獲證客戶發(fā)放；

b) 在認(rèn)證證書有效期內(nèi)如有認(rèn)證要求變更，獲證客戶接受變更的認(rèn)證要求，并經(jīng)CQM驗證在認(rèn)證范圍內(nèi)管理體系滿足變更的要求，可保持認(rèn)證資格。

6.4 擴大認(rèn)證范圍的條件和程序

6.4.1 擴大認(rèn)證范圍的分類

a) 獲證客戶名稱增加、固定分場所增加、區(qū)域或生產(chǎn)單元（EMS區(qū)域、生產(chǎn)線）擴大；

b) 產(chǎn)品或服務(wù)類別增加；

c) 產(chǎn)品形成主要過程增加，如產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)品安裝。

6.4.2 擴大認(rèn)證范圍的條件

a) 獲證客戶保持認(rèn)證資格有效。

b) 獲證客戶申請擴大的認(rèn)證范圍在法律地位文件范圍內(nèi)。國家、地方或行業(yè)有要求時，獲證客戶擬擴大的認(rèn)證范圍具有有效的行政許可文件；

c) 國家或地方或行業(yè)有要求時，獲證客戶在申請擴大認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動，已滿足適用的法律法規(guī)的要求；

d) 獲證客戶的管理體系覆蓋申請擴大的認(rèn)證范圍，并符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求；

e) 獲證客戶按照認(rèn)證規(guī)定繳納補充認(rèn)證費用。

6.4.3 擴大認(rèn)證范圍的程序

a) CQM向獲證客戶提供與擴大認(rèn)證范圍有關(guān)信息的公開文件，獲證客戶知悉并理解；

b) 獲證客戶向CQM正式提交擴大認(rèn)證范圍的申請和相關(guān)附件；

c) 需要時，獲證客戶與CQM補充簽署或修訂認(rèn)證合同，并按照規(guī)定補充繳納認(rèn)證費用；

d) 滿足6.4.1擴大認(rèn)證范圍的條件，經(jīng)CQM審核、審定，認(rèn)為獲證客戶在申請擴大認(rèn)證范圍內(nèi)已滿足批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件，同意批準(zhǔn)擴大認(rèn)證范圍，認(rèn)證證書的注冊號和有效期保持不變；

e) CQM向獲證客戶送交新認(rèn)證證書，同時收回原證書。

6.5 縮小認(rèn)證范圍的條件和程序

6.5.1 縮小認(rèn)證范圍的分類

a) 獲證客戶固定分場所、區(qū)域或生產(chǎn)單元（EMS區(qū)域、生產(chǎn)線）縮??；

b) 產(chǎn)品類別減少；

c) 產(chǎn)品形成主要過程減少，如產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)品安裝；

d) 多個組織認(rèn)證減少組織數(shù)量。

6.5.2 縮小認(rèn)證范圍的條件

a) 獲證客戶認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品/服務(wù)、區(qū)域等不再符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件和其他要求；

b) 獲證客戶不愿再繼續(xù)保持認(rèn)證范圍內(nèi)的部分產(chǎn)品、服務(wù)、區(qū)域等認(rèn)證資格；

c) 獲證客戶縮小認(rèn)證范圍應(yīng)不包括為縮小認(rèn)證風(fēng)險的情況。

6.5.3 縮小認(rèn)證范圍的程序

a) 獲證客戶向CQM正式提交縮小認(rèn)證范圍的申請，或CQM提出縮小獲證客戶認(rèn)證范圍的建議，并提供理由和證據(jù)。CQM的審定意見和日常監(jiān)督結(jié)果也可作為認(rèn)證范圍縮小的信息來源和理由，經(jīng)認(rèn)證雙方溝通后達成一致意見；

b) 需要時，獲證客戶應(yīng)與CQM修訂認(rèn)證合同；

c) 經(jīng)CQM審定，認(rèn)為獲證客戶在申請縮小認(rèn)證范圍不會對仍保持的認(rèn)證范圍產(chǎn)生影響，同意批準(zhǔn)縮小認(rèn)證范圍，收回原認(rèn)證證書，換發(fā)認(rèn)證證書或附件，認(rèn)證證書的注冊號和有效期保持不變。

6.6 變更認(rèn)證信息的條件和程序

6.6.1變更認(rèn)證信息的條件和分類

6.6.1.1變更認(rèn)證信息的條件

在認(rèn)證證書有效內(nèi)，獲證客戶因信息發(fā)生變更，導(dǎo)致與認(rèn)證證書信息不一致時，應(yīng)予以更新。

6.6.1.2變更認(rèn)證信息的分類：

a) 獲證客戶名稱、住所變更；

b) 認(rèn)證地址變更；

c) 地名、郵編變更；

d) 企業(yè)人數(shù)變更，證書編號變更；

e) 證書范圍中的產(chǎn)品、服務(wù)、活動的變更。

6.6.2變更認(rèn)證信息的程序

6.6.2.1認(rèn)證信息的變更需提交的資料

6.6.2.1.1獲證客戶名稱、住所變更應(yīng)提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

b) 獲證客戶是企業(yè)的，提供工商行政主管部門的變更核準(zhǔn)證明及新營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；其他性質(zhì)的獲證客戶提供允許其設(shè)立的政府行政主管部門的相關(guān)文件；

c) 對于因改制、企業(yè)重組引起的名稱變更，獲證客戶不能獲得名稱變更核準(zhǔn)證明時，應(yīng)提交組織以原名稱和現(xiàn)名稱名義的更名申請、政府有關(guān)部門的批文和原名稱注銷證明；并需因管理體系發(fā)生重大變更接受CQM的一次監(jiān)督審核和審定；

d) 有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新名稱變更后的有關(guān)文件。

6.6.2.1.2認(rèn)證地址變更需要提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

b) 有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新地址變更后的法規(guī)要求的有關(guān)文件（必要時，包括環(huán)評、環(huán)保驗收，安評、安全驗收等證據(jù)材料）。

6.6.2.1.3 地名、郵編變更需要提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

b) 當(dāng)?shù)卣南嚓P(guān)證明；

c) 對有行政許可、資質(zhì)等要求的獲證客戶，還應(yīng)提供按新地址變更后的有關(guān)文件。

6.6.2.1.4企業(yè)增加人數(shù)，證書編號變更需要提交的資料

獲證客戶提出企業(yè)增加人數(shù)時，需提交變更企業(yè)人數(shù)和證書編號的書面申請。

6.6.2.1.5 證書范圍中的產(chǎn)品、服務(wù)、活動的變更需要提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

a) 對有行政許可、資質(zhì)等要求的認(rèn)證范圍，還應(yīng)提供相應(yīng)文件復(fù)印件。

6.6.2.2 認(rèn)證信息變更的辦理流程

a) 獲證客戶根據(jù)6.6.1要求向CQM正式提交滿足6.6.2.1要求的申請和相關(guān)文件資料；

b) 需要時，獲證客戶應(yīng)接受CQM的審核；

c) 經(jīng)CQM審定，認(rèn)為獲證客戶滿足認(rèn)證信息變更的條件，同意批準(zhǔn)認(rèn)證信息變更；

d) CQM收回原認(rèn)證證書，換發(fā)認(rèn)證證書或附件，認(rèn)證證書的有效期保持不變。

6.7 暫停認(rèn)證資格的條件和程序

6.7.1 暫停認(rèn)證資格的條件

符合下列條件之一的獲證客戶，CQM將暫停其認(rèn)證證書：

--獲證客戶管理及服務(wù)體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對體系運行的有效性要求。

a)獲證客戶的管理體系發(fā)生重大變更，不能持續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范性文件要求；

b)獲證客戶監(jiān)督審核期間發(fā)生嚴(yán)重影響體系運行的情況；

c)獲證客戶在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動不能滿足適用的最新法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，并未采取措施或措施無效；

d)獲證客戶未按照認(rèn)證要求的變更做出相應(yīng)調(diào)整，或調(diào)整不滿足變更要求；

e)獲證乳品企業(yè)違反認(rèn)證機構(gòu)要求。

--獲證客戶不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。

a)獲證客戶未能在規(guī)定的期限內(nèi)接受監(jiān)督或再認(rèn)證審核；獲證客戶

b)獲證客戶未履行與CQM簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，并對保持認(rèn)證資格產(chǎn)生重大影響；

c)獲證客戶未按照認(rèn)證合同規(guī)定繳納認(rèn)證費用；

d)獲證客戶在獲證期間發(fā)生誤用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，并未能及時有效地采取糾正和糾正措施，以將產(chǎn)生的影響降至最少程度。

--獲證客戶在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。

a) 獲證客戶未按要求對信息進行通報。

--獲證客戶被地方認(rèn)證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運行存在問題。

a)獲證客戶于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生國家抽檢不合格，并未查明原因和采取補救措施。

--獲證客戶持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認(rèn)證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證。

a)獲證客戶的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求；

b)獲證客戶的認(rèn)證范圍已不在現(xiàn)行有效的法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi)，但仍有可能在短期內(nèi)符合規(guī)定要求。

--獲證客戶主動請求暫停。

--獲證客戶發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等有關(guān)的重大事故，反映出獲證客戶的體系建立及運行存在重大缺陷。

a)獲證客戶于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生重大事故被媒體曝光、或未查明原因和采取補救措施；

b)獲證客戶批量產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重波動，未采取措施或措施無效的（QMS適用）。

--總裝廠將企業(yè)確定為供貨特殊狀態(tài)或者企業(yè)被其客戶投訴。

--其他原因需要暫停證書。

6.7.2 暫停認(rèn)證資格的程序

a) CQM提出對獲證客戶暫停全部或部分認(rèn)證范圍內(nèi)認(rèn)證資格的建議，并提供理由和證據(jù),或由獲證客戶向CQM提出暫停認(rèn)證資格的申請；

b) 必要時，CQM與獲證客戶溝通，核實證據(jù)；

c) 經(jīng)CQM審定，認(rèn)為獲證客戶在認(rèn)證范圍內(nèi)全部或部分不再持續(xù)滿足認(rèn)證要求，但仍然有可能在短期內(nèi)采取糾正措施的，同意批準(zhǔn)暫停全部或部分認(rèn)證范圍的認(rèn)證資格，并確定暫停期限，向獲證客戶頒發(fā)《認(rèn)證處置決定通知書》并公告；

d) 獲證客戶按照《管理體系認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)可標(biāo)識使用規(guī)則》停止使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志, 在暫停期間，客戶的管理體系認(rèn)證暫時無效。

6.8 恢復(fù)認(rèn)證資格的條件和程序

6.8.1 恢復(fù)認(rèn)證資格的條件

獲證客戶已針對暫停認(rèn)證資格的原因采取了有效的糾正措施，產(chǎn)生原因已經(jīng)消除，認(rèn)證資格的恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，同時已證實在暫停期內(nèi)沒有使用、引用認(rèn)證資格（如廣告宣傳）和使用認(rèn)證標(biāo)志。

6.8.2 恢復(fù)認(rèn)證資格的程序

a) 在確定的認(rèn)證資格暫停限期結(jié)束前，根據(jù)暫停原因，獲證客戶在規(guī)定期限內(nèi)向CQM提出恢復(fù)認(rèn)證資格的《恢復(fù)使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的申請書》；

b) 需要時，獲證客戶應(yīng)提交相關(guān)糾正措施和有效性驗證材料；

c) 經(jīng)CQM審定，確認(rèn)獲證客戶在暫停認(rèn)證資格的認(rèn)證范圍內(nèi)已恢復(fù)符合相關(guān)的認(rèn)證要求，作出同意恢復(fù)認(rèn)證資格的結(jié)論，頒發(fā)《恢復(fù)使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的通知》并公告。

6.9 撤銷認(rèn)證資格的條件和程序

6.9.1 撤銷認(rèn)證資格的條件

符合下列條件之一的獲證客戶，CQM將撤銷其認(rèn)證證書：

--獲證客戶審核未通過。

--獲證客戶被注銷或撤銷法律地位證明文件。

a) 獲證客戶的法律地位、資質(zhì)不再符合國家的最新要求；

--獲證客戶拒絕配合認(rèn)證監(jiān)管部門實施的監(jiān)督檢查，或者對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查提供了虛假材料或信息。

a）被國家行政主管部門列入信用嚴(yán)重失信企業(yè)名單。

--獲證客戶出現(xiàn)重大的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量重大事故、環(huán)境污染事故、職業(yè)健康安全事故等，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認(rèn)是獲證客戶違規(guī)造成。

a) 獲證客戶于獲證期間在認(rèn)證范圍內(nèi)發(fā)生國家抽檢不合格，并造成嚴(yán)重影響。

b）拒絕接受國家行政主管部門監(jiān)督抽查的。

--獲證客戶在證書有效期間有其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為，受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。

--獲證客戶暫停認(rèn)證證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或糾正（包括持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認(rèn)證證書等已經(jīng)過期失效但申請未獲批準(zhǔn)）。

--獲證客戶沒有運行管理體系或者已不具備運行條件。

a)獲證客戶在認(rèn)證范圍內(nèi)的管理體系發(fā)生重大變更，未向CQM通報，并在短期內(nèi)無法滿足認(rèn)證要求；

b) 獲證客戶體制變更后原管理體系已不再適宜；

c) 獲證客戶不再生產(chǎn)體系覆蓋內(nèi)產(chǎn)品；

d) 獲證客戶在認(rèn)證范圍內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動嚴(yán)重不能滿足適用的最新法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在短期內(nèi)無法采取措施或采取措施無效的；

e)獲證客戶停業(yè)或關(guān)閉的。

--獲證客戶不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果，或者認(rèn)證機構(gòu)已要求其糾正但超過2個月仍未糾正。

a) 獲證客戶在獲證期間發(fā)生大量誤用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，并未能及時有效地采取糾正和糾正措施，誤導(dǎo)消費者，影響面大；

b) 獲證客戶轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志；

--獲證客戶發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等有關(guān)的重大事故，反映出獲證客戶的體系建立及運行存在重大缺陷。

a) 獲證客戶產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題，在短期內(nèi)無法恢復(fù)符合性（QMS適用）。

--獲證客戶因換發(fā)新證而撤銷舊證書。

--獲證客戶不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。

a) 獲證客戶單方面宣布不履行與CQM簽署認(rèn)證合同中規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)的；

b) 獲證客戶長期拖繳認(rèn)證費用，并催繳無效的；

c) 經(jīng)核實獲證客戶提供虛假信息，且影響了審核、認(rèn)證決定的有效性的；

d) 獲證客戶更換認(rèn)證機構(gòu)的（未書面告知CQM的）；

e) 獲證客戶對顧客或相關(guān)方的重大投訴不做處理的。

--獲證客戶主動放棄認(rèn)證。

--其他原因需要撤銷證書。

6.9.2 撤銷認(rèn)證資格的程序

經(jīng)CQM核實與審定，確認(rèn)獲證客戶在認(rèn)證范圍內(nèi)的管理體系不再滿足認(rèn)證要求，作出撤銷認(rèn)證資格的結(jié)論，發(fā)放《認(rèn)證處置決定通知書》并公告，收回認(rèn)證證書，認(rèn)證客戶不得再使用認(rèn)證標(biāo)志。

7 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志

7.1 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志

7.1.1 認(rèn)證證書

初次認(rèn)證認(rèn)證證書有效期最長為3年。再認(rèn)證的認(rèn)證證書有效期不超過最近一次有效認(rèn)證證書截止期再加3年，但再認(rèn)證的認(rèn)證證書有效期最長不超過42個月。

通常情況下，獲證客戶應(yīng)在當(dāng)前認(rèn)證證書截止期前至少3個月接受再認(rèn)證審核或已做好接受再認(rèn)證審核的準(zhǔn)備。否則，因獲證客戶接受再認(rèn)證審核時間過晚或因不符合的關(guān)閉導(dǎo)致CQM的認(rèn)證決定無法在原認(rèn)證證書到期前作出時，再認(rèn)證證書有效期將不足3年。

7.1.2 認(rèn)證標(biāo)志

 

 

  

      認(rèn)證用標(biāo)準(zhǔn)    

       認(rèn)證注冊號

7.2 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用

獲證客戶應(yīng)建立認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用方案，獲證后按照《管理體系認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)可標(biāo)識使用規(guī)則》正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

7.3 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的誤用

獲證客戶誤用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，可能導(dǎo)致認(rèn)證資格的暫停或撤銷。誤用認(rèn)證證書和標(biāo)志的類型及對誤用認(rèn)證證書和標(biāo)志的處理見《管理體系管理體系認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)可標(biāo)識使用規(guī)則》中規(guī)定。

獲證客戶一旦發(fā)現(xiàn)誤用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志，應(yīng)立即采取糾正措施，并報告方圓審核管理部門。

8 獲證客戶的信息通報

獲證客戶應(yīng)建立向方圓通報最新信息的程序，并及時通報其重大投訴、國家監(jiān)督檢查結(jié)果、重大事故及獲證客戶變更的各種信息等。變更信息包括（但不限于）以下：

a) 組織名稱，組織法人，隸屬關(guān)系；

b) 聯(lián)系人，聯(lián)系方式(包括：電話、傳真、手機)；        

c) 組織地址(包括：注冊地址、認(rèn)證地址、郵編)；   

d) 體系覆蓋人數(shù)；         

e) 認(rèn)證范圍變化；  

f) 組織機構(gòu)和職能分配；         

g) 證書表述的組織認(rèn)證場所/生產(chǎn)場；   

h) 管理體系文件；         

i) 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；       

j) 商標(biāo)。

當(dāng)上述信息發(fā)生變更時，獲證客戶應(yīng)填寫《獲證組織認(rèn)證信息變更溝通單》，并及時反饋給CQM。變更信息反饋渠道及聯(lián)系信息詳見《獲證組織認(rèn)證信息變更溝通單》中的聯(lián)系。

 

9 認(rèn)證要求變更的條件和程序

9.1 認(rèn)證要求變更的條件

a) 獲證客戶保持認(rèn)證資格有效；

b) 認(rèn)證要求變更應(yīng)在規(guī)定的時間前完成；

c) 申請認(rèn)證要求變更的獲證客戶應(yīng)提交認(rèn)證要求變更需求申請，并提交按新的認(rèn)證要求進行體系調(diào)整的證據(jù)；

d) 獲證客戶的管理體系已滿足新的認(rèn)證要求,且已正常運行。

9.2 認(rèn)證要求變更的程序

a) 在認(rèn)證要求變更轉(zhuǎn)換期結(jié)束前，獲證客戶向CQM提出認(rèn)證要求變更申請；提出申請日期宜在轉(zhuǎn)換期截止前至少90天；

b) CQM通過對獲證客戶實施年度監(jiān)督審核或再認(rèn)證審核，或應(yīng)獲證客戶要求安排的認(rèn)證要求變更的專項審核，評審調(diào)整后的管理體系對認(rèn)證要求的符合性、適宜性和有效性；

c) 經(jīng)CQM審定，認(rèn)為獲證客戶已滿足批準(zhǔn)認(rèn)證資格的條件，同意批準(zhǔn)認(rèn)證范圍，換發(fā)認(rèn)證證書或附件，收回原證書，認(rèn)證證書的注冊號和有效期保持不變。

10 保密

CQM承諾為認(rèn)證客戶保密（提前告知認(rèn)證客戶的需公開信息除外）。對認(rèn)證客戶的保密信息如需公開或向第三方提供時，將擬提供的信息提前通知認(rèn)證客戶（法律限制除外）。

如有證據(jù)表明，CQM因認(rèn)證接觸受審核方的商業(yè)、技術(shù)秘密，而泄露給第三者（法律規(guī)定除外），承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

11 申訴/投訴、爭議及處理

對CQM或?qū)徍巳藛T違反國家認(rèn)證法律、法規(guī)、認(rèn)可機構(gòu)有關(guān)規(guī)定、缺乏公正性及對認(rèn)證的評價結(jié)果等有異議時，可以向CQM提出申訴、投訴。

CQM將在30日內(nèi)答復(fù)處理情況。

對CQM申訴/投訴和爭議的處理有異議時可向中國合格評定國家認(rèn)可委員會、中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會等有關(guān)部門進一步申訴/投訴。

 

12 費用

實施本方案的費用，按CQM《管理體系認(rèn)證收費管理規(guī)則》執(zhí)行。

13 公告

對獲得認(rèn)證、暫停、恢復(fù)或撤銷的認(rèn)證客戶，在CQM網(wǎng)站上公布。

14 附則

本方案由方圓標(biāo)志認(rèn)證集團有限公司負(fù)責(zé)解釋。