健康、安全與環境管理體系認證實施方案

1適用范圍

本認證方案適用于方圓標志認證集團有限公司（以下簡稱：CQM）實施健康、安全與環境（以下簡稱：HSE）管理體系認證，滿足第三方認證制度要求，作為提供認證服務的規范。必要時，在認證合同中補充相關的技術要求。

本方案作為《質量、環境、職業健康安全管理體系認證實施方案》的補充，《質量、環境、職業健康安全管理體系認證實施方案》中對EMS和OHSMS的通用要求對本方案同樣適用。

本認證方案在認證雙方簽訂合同時予以確認和采用。

 

2認證模式

CQM首先對受審核方的管理體系進行初次審核，經過評定，確認是否批準認證；通過認證之后，在認證證書的有效期內對獲證客戶的管理體系進行監督，確認是否持續滿足認證要求。

 

3認證依據

（1）中國石油化工集團公司HSSE 管理體系（要求）（中石化HSE適用）

（2）Q/SY1002.1-2013健康、安全與環境管理體系第1部分：規范（中石油HSE

適用）

（3）SY/T 6276-2014石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系（中華人民共和

國石油天然氣行業標準）

上述標準更新時，使用更新版本。

 

4 認證過程流程圖

 

 

溝 通

 

                                          

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5認證申請的基本條件

a) 認證申請方應有明確的法律地位，可以承擔法律責任；

b) 受審核方可以是申請認證方，也可以是申請認證方的一部分或是其下屬單位，  

但該部分或下屬單位必須具有行政管理職能，能夠按照HSE管理體系的要求獨立運行；

c) 申請認證范圍應在法律地位文件和資質規定的范圍內；

d) 受審核方按照2.2 建立了文件化的HSE管理體系，現場認證前已正式運行了3

個月，已完成了內審和管理評審；

e) 受審核方承諾遵守國家、行業和地方的有關HSE的法律法規、政策、標準和其

他要求；

f)  受審核方應承諾始終遵守認證的有關規定，承諾按合同約定和法律規定承擔與

認證有關的相關法律責任；

g) 受審核方應承諾獲得方圓HSE管理體系認證后，按規定使用證書和標志，按合

同支付認證費用，按規定接受監督。

 

6認證申請

認證申請方應使用方圓集團公司制定的統一認證申請書，并按照要求全面填寫有關信息。

應提供如下資料：

a) 環、安、能、消、職評報告、批復；三同時驗收并批復等文件以及法律法規規定

的全部資質證書；

b) 淘汰落后設備、工藝合規證據；（設計輸入法規的合規性、淘汰計劃等）；

c) 污染物總量控制；

d) 特征污染物控制持續優化；

e) 國家推廣的重點污染治理及節能減排技術利用情況及效果；

f) 重大危險源辨識、風險認證、登記、備案、控制、應急管理等；

g) 甲乙類火災風險控制對策及績效；

h) 與重大危險源、甲乙類火災風險控制有關的相關方承包的項目管理及控制；

i) 工作場所有害因素日常、周期控制及監測；

j) 隱患治理績效；

k) 重大技術改造動態信息（過去完成、現在進行、將來計劃）；

l) 職業病防治及績效認證；

m) 不可接受風險或控制措施的有效性的認證準則及控制績效等；

n) 消防、報警、防爆、接地等設備及監測設備有效性確認或校驗制度；

o) 與重大危險源、甲乙類火災風險控制有關的特種設備管理及認證；

p) 其他資料同EMS、OHSMS管理體系。

依據認證申請方的需求、受審核方及其管理體系的信息、人力資源等對認證申請方的申請進行評審，簽訂合同。

7 認證實施

7.1認證準則

雙方確認的認證依據見3。

認證準則還包括受認證方所適用的方針、程序、HSE法律法規政策和標準、受認證方HSE管理體系文件、合同要求或其它要求。

7.2 認證實施

7.2.1初次審核

初次認證分兩個階段實施：第一階段和第二階段。

7.2.1.1第一階段審核

第一階段審核的目的：確定受審核方是否已按3要求建立及運作了HSE管理體系，是否為二階段審核做好了準備，現場進一步確認擬認證范圍的合理性，確定第二階段審核的關注點。

第一階段審核包括文件評審和現場審核：

a) 了解受審核方的基本信息。包括收集關于受審核方的管理體系范圍、過程和場所的必要信息，收集相關的法律法規要求和遵守情況及相關的風險，內審、管理評審等；

b) 審查客戶理解和實施標準要求的情況，特別是對管理體系的風險、目標、績效或重要因素（環境及職業健康安全）、過程和運行的全面策劃情況進行確認。

將第一階段審核發現形成文件，并告知受審核方，包括任何引起關注的、在第二階段審核中可能被判定為不符合的問題。

7.2.1.2第二階段審核

第二階段審核的目的是認證受審核方的管理體系實施情況，審核組通過收集客觀證據，綜合認證受審核方HSE管理體系是否符合認證準則，運行是否有效。

方圓集團公司在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，需考慮客戶解決第一階段審核中識別的任何需關注問題所需的時間。方圓集團公司也可能需要調整第二階段審核的安排。

第二階段審核應覆蓋受認證方HSE管理體系擬認證范圍內的所有部門、活動、產品和服務，覆蓋HSE管理體系標準的所有條款。特別是法律法規的符合性、HSE管理制度的建立情況、HSE管理手段與工具的使用情況、HSE運行效果及所取得的績效等。

HSE認證要具體關注：

a) 六特（人員—管理加作業人員、設備、環境、作業、勞保用品等）一危（危險化學品）一重大（重大危險源）；

b) 甲乙類火險區域及活動（甲乙類火險：詳見建筑設計防火規范）；

c) 和a）、b）有關的相關方活動如：外包的大修或新改擴工程建設管理等；

d) 隱患治理績效；

e) 防爆管理；

f) 電儀安全（電氣預防、靜電導通、可燃及有毒報警等管理）；

g) 六新技術利用；

h) 總量控制；末端治理；

i) 能資源有效高效利用等。

7.2.1.3現場審核活動實施

審核組在現場認證前與受認證方溝通，確認審核安排，說明首末次會議議程。

審核組按照審核計劃中日程安排實施審核，通過查閱受審核方的文件和記錄、與活動/產品/服務的崗位人員面談/座談、觀察產品/服務形成過程和活動等適當方法，抽樣收集并驗證有關的信息，形成審核發現，確認不符合情況。

在審核過程中，審核組及時與受審核方溝通，通報審核進程，確認審核證據，解決分歧。當審核發現表明不能達到審核目的時，應說明理由，商定后續措施。如果需要改變認證目的和范圍或終止審核時，應經雙方同意后實施。

審核組長在現場審核結束前，與受審核方溝通現場審核的信息，請受審核方對不符合報告進行確認，并商定對不符合的后續措施的安排，確認審核結論，編制審核報告并于現場審核結束前或結束后按照商定的時間提交受審核方。

對于與EMS、OHSMS一同進行的HSE認證項目，審核報告使用現行有效的EMS、OHSMS審核報告；對于單獨進行HSE認證的項目使用HSE審核報告。

審核報告屬方圓集團公司所有，審核組成員和所有報告接受者應妥善保管并保持其機密性，法律要求除外。

7.2.1.4初次審核的結論

審核組應對在第一階段和第二階段審核中收集的所有信息和證據進行分析，以評審審核發現并就認證結論達成一致。

注：HSE應融在EMS和OHSMS中一起認證，并強調集成，強調和企業實際更好地融合以求持久地價值和有效性。

7.2.2 監督活動

7.2.2.1監督審核的頻次

在證書有效期內，須對獲證組織實施監督審核，監督審核應至少每個日歷年（應進行再認證的年份除外）進行一次。初次認證后的第一次監督應在認證決定日期起12個月內進行。重點關注變化情況。

若發生下述情況將安排特殊審核或與獲證組織商定提前安排監督審核：

a) 獲證組織對HSE管理體系進行了重大更改或發生影響HSE績效的重大事故時；

b) 有足夠信息表明獲證組織發生了組織機構、生產條件、產品變更等影響到其認證基礎的更改；

c) 獲證組織的HSE影響出現嚴重問題或用戶提出投訴未得到處理時；

d) 其他需要考慮的情況。

7.2.2.2 獲證后監督審核的內容

獲證后監督審核的內容至少包括對以下方面的審查：

a) 內部審核和管理評審；

b) 對上次審核中確定的不符合采取的措施；

c) 投訴的處理；

d) HSE管理體系在實現目標方面的有效性；

e) 為持續改進而策劃的活動的進展；

f) 持續的運作控制；

g) 績效；

h) 任何情況的變更（如機構、職責、文件、區域、活動、產品、服務等）以及變更對體系運行符合性和有效性的影響 ；

i) 證書的使用和（或）任何其他對認證資格的引用。

獲證組織應保存全部投訴記錄，需要時提供認證機構。

方圓集團公司根據以上信息對獲證組織HSE管理體系進行審核，確認其是否持續滿足認證要求。

7.2.3 再認證

HSE管理體系認證證書有效期為3年，獲證組織在證書有效期滿前至少三個月，提出再認證申請。再認證的目的是驗證作為一個整體的組織HSE管理體系全面的持續符合性和有效性，以及認證范圍的持續相關性和適宜性。

再認證至少應確保：

a) 整個管理體系的有效性（包括內部和外部情況變更后其體系整體上的有效性），以及認證范圍的持續相關性和適宜性；

b) 經證實的管理體系的改進；

c) 管理體系的運行是否促進了組織方針和目標的實現；

d) 再認證不符合關閉應在原證書有效期前完成。

在對獲證組織日常監督中，發現獲證組織的出現嚴重影響HSE管理體系運作和活動、產品和服務有重大變更時，或對獲證組織的投訴分析和其他信息表明獲證組織不再滿足認證要求時，將安排特殊審核或與獲證組織商定提前安排再認證。

當管理體系、獲證組織或管理體系的運作環境（如法律的變更）有重大變更時，再認證活動可能需要有第一階段審核。

 

8批準、保持、擴大、縮小、暫停、恢復和撤消的條件和程序

8.1 批準認證資格的條件和程序

8.1.1 批準認證資格的條件

a) 評審申請方的申請材料真實、準確、有效；

b) 受審核方建立和實施的HSE管理體系符合2.2要求

c) 審核組提出了推薦認證注冊的認證結論；

d) 受審核方申請的認證范圍在法律地位文件和資質規定的范圍內；

e) 國家或地方或行業有要求時，受審核方申請認證范圍內的組織單元、產品、服務及其過程和活動已滿足適用的法律法規的要求；

f) 審核證據表明受審核方管理評審和內部審核的安排已實施、有效且得到保持，并已進行了一次覆蓋HSE管理體系所有要求的完整內部審核；

g) 審核中發現的不合格在規定期限內已經采取糾正/糾正措施或制定了糾正/糾正措施計劃；

h) 認證申請方已與方圓集團公司簽署認證合同，承諾始終遵守認證的有關規定，并按照認證合同規定繳納認證費用。

對于以下不符合，方圓集團公司將評審、接受并證實了糾正和糾正措施的有效性后方可批準認證：

a) 未能滿足管理體系標準的一項或多項要求；

b) 使相關方對受審核方管理體系實現預期結果的能力產生重大懷疑的情況。

對于任何其他不符合，方圓集團公司將評審并接受了受審核方采取的糾正和糾正措施的計劃方可批準認證。

8.1.2 批準認證的程序

批準認證的程序為：

a) 滿足8.1.1批準認證資格的條件，經方圓集團公司審定，認為認證申請方在認證范圍內已滿足批準認證資格的條件，同意批準認證、簽發認證證書；

b) 方圓集團公司向認證申請方頒發認證證書。

8.2 保持認證資格的條件和程序

8.2.1 保持認證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質持續符合國家的最新要求，并且認證范圍在法律地位文件和資質規定的范圍內；

b) 獲證組織的HSE管理體系持續符合2.2要求；

c) 獲證組織持續遵守認證有關的規定，包括變更的規定；

d) 獲證組織HSE管理體系覆蓋區域的活動符合國家和地方有關的法律法規要求；

e) 獲證組織在認證范圍內的組織單元、產品、服務及其過程和活動持續滿足適用的最新法律法規的要求，如發生不滿足時及時采取有效的措施；

f) 獲證組織于獲證期間在認證范圍內未發生重大事故；

g) 獲證組織在獲證期間未發生誤用認證證書，如有發生能及時有效地采取糾正和糾正措施，并將誤用產生的影響降至最少程度；

h) 獲證組織對顧客或相關方的重大投訴和關切能及時有效地處理；

i) 管理評審、內審的時間間隔不超過12個月；

j) 按時接受監督審核；

k) 獲證組織能按照方圓集團公司要求向方圓集團公司通報HSE管理體系和重要過程變更等信息；

l) 獲證組織履行與方圓集團公司簽署認證合同中規定的責任和義務，并按照認證合同規定繳納認證費用。

8.2.2 保持認證資格的程序

a)  滿足8.2.1保持認證資格的條件，監督審核后經方圓集團公司審核組長確認后，認為獲證組織在認證范圍內能持續滿足保持認證資格的條件，同意保持認證資格，頒發確認證書；  

b) 在認證證書有效期內如有認證要求變更，獲證組織接受認證要求變更，并經方圓集團公司驗證在認證范圍內管理體系滿足變更的要求。

8.3 擴大認證范圍的條件和程序

8.3.1 擴大認證范圍的條件

a) 獲證組織保持認證資格有效。

b) 國家或地方或行業有要求時，獲證組織在擴大認證范圍內具有規定的資質；

c) 獲證組織申請擴大認證范圍在法律地位文件和資質規定的范圍內；

d) 獲證組織的HSE管理體系覆蓋申請擴大的認證范圍，并符合2.2要求；

e) 國家或地方或行業有要求時，獲證組織在申請擴大認證范圍內的組織單元、產品、服務及其過程和活動已滿足適用的法律法規的要求；

f) 獲證組織按照規定繳納補充認證費用。

8.3.2擴大認證范圍的程序

a) 獲證組織向方圓集團公司正式提交擴大認證范圍的申請和相關附件；

b) 滿足8.3.1擴大認證范圍的條件，經方圓集團公司審核、審定，認為獲證組織在申請擴大認證范圍內已滿足批準認證資格的條件，同意批準擴大認證范圍，簽署換發認證證書或附件，收回原認證證書，但認證證書的注冊號和有效期保持不變。

8.4 縮小認證范圍的條件和程序

8.4.1 縮小認證范圍的條件

a) 獲證組織的認證范圍內部分產品/服務范圍、區域等不再繼續符合認證標準/規范性文件和其他附加要求；

b) 獲證組織不愿再繼續保持認證范圍內的部分產品服務范圍、區域等認證資格。

8.4.2 縮小認證范圍的程序

a) 獲證組織向方圓集團公司正式提交縮小認證范圍的申請；或方圓集團公司審核管理部門提出縮小獲證組織認證范圍的建議，并提供理由和證據；或方圓集團公司的審定意見也可作為認證范圍縮小的信息來源和理由，此時應取得獲證組織的同意；

b) 經方圓集團公司審定，認為獲證組織在申請縮小認證范圍不會對仍保持的認證范圍產生影響，同意批準縮小認證范圍，收回原認證證書，總經理簽署換發認證證書或附件，但認證證書的注冊號和有效期保持不變；

c) 需要時，獲證組織與方圓集團公司修訂認證合同。

8.5 變更認證信息的條件和程序

8.5.1變更認證信息的條件和分類

8.5.1.1變更認證信息的條件

在認證證書有效內，獲證客戶因信息發生變更，導致與認證證書信息不一致時，應予以更新。

8.5.1.2變更認證信息的分類：

a) 獲證客戶名稱、住所變更；

b) 認證地址變更；

c) 地名、郵編變更；

d) 企業人數變更，證書編號變更；

e) 證書范圍中的產品、服務、活動的變更。

8.5.2變更認證信息的程序

8.5.2.1認證信息的變更需提交的資料

8.5.2.1.1獲證客戶名稱、住所變更應提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

b) 獲證客戶是企業的，提供工商行政主管部門的變更核準證明及新營業執照復印件；其他性質的獲證客戶提供允許其設立的政府行政主管部門的相關文件；

c) 對于因改制、企業重組引起的名稱變更，獲證客戶不能獲得名稱變更核準證明時，應提交組織以原名稱和現名稱名義的更名申請、政府有關部門的批文和原名稱注銷證明；并需因管理體系發生重大變更接受CQM的一次監督審核和審定；

d) 有行政許可、資質等要求的獲證客戶，還應提供按新名稱變更后的有關文件。

8.5.2.1.2認證地址變更需要提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

b) 有行政許可、資質等要求的獲證客戶，還應提供按新地址變更后的法規要求的有關文件（必要時，包括環評、環保驗收，安評、安全驗收等證據材料）。

8.5.2.1.3 地名、郵編變更需要提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

b) 當地政府的相關證明；

c) 對有行政許可、資質等要求的獲證客戶，還應提供按新地址變更后的有關文件。

8.5.2.1.4企業增加人數，證書編號變更需要提交的資料

獲證客戶提出企業增加人數時，需提交變更企業人數和證書編號的書面申請。

8.5.2.1.5 證書范圍中的產品、服務、活動的變更需要提交的資料

a) 獲證客戶的書面變更申請；

a) 對有行政許可、資質等要求的認證范圍，還應提供相應文件復印件。

8.5.2.2 認證信息變更的辦理流程

a) 獲證客戶根據6.6.1要求向CQM正式提交滿足6.6.2.1要求的申請和相關文件資料；

b) 需要時，獲證客戶應接受CQM的審核；

c) 經CQM審定，認為獲證客戶滿足認證信息變更的條件，同意批準認證信息變更；

d）CQM收回原認證證書，換發認證證書或附件，認證證書的有效期保持不變。

8.6 暫停認證資格的條件和程序

8.6.1 暫停認證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質不再符合國家的最新要求，或認證范圍已不在現行有效的法律地位文件和資質規定的范圍內，但仍有可能在短期內符合規定要求的；

b) 獲證組織未能在規定的期限內接受監督審核的；

c) 獲證組織在監督審中發現的不合格未能在規定期限內采取糾正/糾正措施或措施無效的；

d) 獲證組織的HSE管理體系發生重大變更，不能持續符合認證標準/規范性文件要求的；

e) 獲證組織未按照認證要求的變更作出相應調整，或調整不滿足變更要求的；

f) 獲證組織于獲證期間在認證范圍內發生重大事故，尚未查明原因和采取補救措施的；

g) 獲證組織在獲證期間發生誤用認證證書，尚未能及時有效地采取糾正和糾正措施，以將產生的影響降至最少程度的；

h) 獲證組織對顧客或相關方的重大投訴未有效地處理的；

i) 獲證組織未履行與方圓集團公司簽署認證合同中規定的責任和義務，并對保持認證資格產生重大影響的，或未按照認證合同規定繳納認證費用的；

j) 獲證組織與方圓集團公司雙方同意在一定時間內暫停全部或部分認證范圍的認證資格的情況；

k) 其他需要暫停認證資格的。

8.6.2 暫停認證資格的程序

a) 方圓集團公司認證管理部門提出對獲證組織暫停全部或部分認證范圍內認證資格的建議，并提供理由和證據；

b) 必要時，方圓集團公司審核管理部門與獲證組織溝通，核實證據；

c) 經方圓集團公司審定，認為獲證組織在認證范圍內全部或部分不再持續滿足認證要求，但仍然有可能在短期內采取糾正措施的，同意批準暫停全部或部分認證范圍的認證資格，并確定暫停期限，最長暫停期限為六個月。

8.7 恢復認證資格的條件和程序

8.7.1 恢復認證資格的條件

組織已針對暫停認證資格的原因采取了有效的糾正措施，產生原因已經消除，恢復符合相關的認證要求，同時已證實在暫停期內沒有使用引用認證資格，如廣告宣傳和使用標志。

8.7.2 恢復認證資格的程序

a) 在確定的認證資格暫停限期結束前，根據暫停原因，組織在規定期限內向方圓集團公司認證管理部門提出恢復認證資格的申請，并附相關糾正措施和有效性驗證材料；

b) 經方圓集團公司審定，確認組織在暫停認證資格的認證范圍內已恢復符合相關的認證要求，作出同意恢復認證資格的審定結論。

8.8 撤消認證資格的條件和程序

8.8.1 撤消認證資格的條件

a) 獲證組織的法律地位、資質不再符合國家的最新要求，或認證范圍已不在現行有效的法律地位文件和資質規定的范圍內，并在短期內無法符合規定要求的；

b) 獲證組織在認證范圍內的HSE管理體系發生重大變更，未向方圓集團公司通報，并在短期內無法滿足認證要求的；

c) 獲證組織體制變更后原HSE管理體系已不再適宜的；

d) 獲證組織在認證范圍內的組織單元、產品、服務及其過程和活動嚴重不能滿足適用的最新法律法規的要求，并在短期內無法采取措施或采取措施無效的；

e) 獲證組織于獲證期間在認證范圍內發生重大事故；

f) 獲證組織在獲證期間發生大量誤用認證證書，并未能及時有效地采取糾正和糾正措施，造成嚴重影響的；

g) 獲證組織對顧客或相關方的重大投訴不做處理的；

h) 獲證組織單方面宣布不履行與方圓集團公司簽署認證合同中規定的責任和義務的，或拖繳認證費用，并催繳無效的；

i) 獲證組織因換發新政而撤銷舊證書的；

j) 獲證組織轉讓認證證書的；

k) 獲證組織被暫停認證資格后，未能在規定的期限內采取有效的糾正措施，或未申請恢復認證資格的；

l) 獲證組織自愿申請撤銷認證資格的；

m) 其他需要撤銷認證資格的情況。

8.8.2 撤消認證資格的程序

a) 經方圓集團公司核實與審定，確認組織在認證范圍內的管理體系不再滿足認證要求，作出同意撤銷認證資格的審定結論；

b) 方圓集團公司收回認證證書，通知組織不得再使用認證證書。

 

9認證證書管理

HSE管理體系認證證書有效期為3年；如獲證組織要求繼續使用認證證書，應在證書有效期內接受再認證。

 

10信息通報

獲證組織應建立向方圓集團公司通報最新信息的程序，并及時通報顧客的重大投訴、強制性HSE審計的結果及組織變更的各種信息等。

變更信息包括（但不限于）以下：法律地位、經營狀況、組織狀態或所有權；組織和管理層（如關鍵的管理、決策或技術人員）；聯系地址和場所；獲證管理體系覆蓋的運作范圍；HSE管理體系和重要過程的重大變更。

 

11 認證要求變更

認證要求變更時，方圓集團公司及時將認證要求變更的文件發給所有相關的獲證組織。

方圓集團公司根據認證要求變更的性質和內容，采取適當方式對獲證組織實施變更后的認證要求有效性的驗證，如文件審查、現場補充審核。

方圓集團公司最終根據以上步驟確認認證要求變更后獲證組織的證書有效性。

 

12 保密

方圓集團公司承諾為認證客戶保密（提前告知認證客戶的需公開信息除外）。對認證客戶的保密信息如需公開或向第三方提供時，應將擬提供的信息提前通知認證客戶（法律限制除外）。

如有證據表明，方圓集團公司因對于接觸到受審核方的商業、技術秘密，應泄露給第三者（法律規定除外）的，將承擔相應法律責任。

 

13、申訴/投訴、爭議及處理

對CQM或審核人員違反國家認證法律、法規、認可機構有關規定、缺乏公正性及對認證的評價結果等有異議時，可以向CQM提出申訴、投訴。

CQM將在30日內答復處理情況。

對CQM申訴/投訴和爭議的處理有異議時可向中國國家認證認可監督管理委員會等有關部門進一步申訴/投訴。

 

14 費用

實施本方案的費用，按CQM《管理體系認證收費管理規則》執行。

15 公告

對獲得認證、暫停、恢復或撤銷的認證客戶，在CQM網站上公布。

 

16 附則

本方案由方圓標志認證集團有限公司負責解釋。

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